海口如何办理资金出境手续——odi备案实务指引

海南公司如何办理资金出境手续——odi备案办理实务指引，海南海口市ODI备案流程与资料准备：

一、商务部门核准、备案

1.核准/备案依据 根据《境外投资管理办法》规定，企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。企业其他情形的境外投资，实行备案管理。

2.核准/备案途径 对属于备案情形的境外投资，中央企业报商务部备案；地方企业报所在地省级商务主管部门备案；3亿美元以上项目省级商务部门初审后报商务部备案。对属于核准情形的境外投资，中央企业向商务部提出申请，地方企业通过所在地省级商务主管部门向商 务部提出申请。

3.核准/备案程序及申请材料 核准/备案程序：商务部和省级商务主管部门通过“境外投资管理 系统”对企业境外投资进行管理，并向获得核准/备案的企业颁发 《企业境外投资证书》。《证书》是企业境外投资获得核准的凭 证，由商务部和省级商务主管部门分别印制并盖章，实行统一编 码管理。

核准/备案申请材料：

①《境外投资申请表》，企业自行通过“商务部业务系统统一平台 企业端”按要求填写打印并并加盖印章；

②申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、 投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容 等；

③境外投资相关合同或协议；

④有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产 品或技术准予出口的材料；⑤企业营业执照复印件。

二、发改部门核准、备案

1.核准/备案依据 根据《企业境外投资管理办法》规定，国家发展改革委对敏感类 项目实行核准管理，对非敏感类项目实行备案管理。

2.核准/备案途径

实行核准管理的项目，投资主体应当通过“全国境外投资管理和服 务网络系统”向国家发展改革委提交项目申请报告并附具有关文 件。其中，投资主体是中央管理企业的（含中央管理金融企业、 国务院或国务院所属机构直接管理的企业，下同），由其集团公 司或总公司向核准机关提交；投资主体是地方企业的，由其直接 向国家发展改革委提交。

实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目；实行备案管理的项目中，投资主体是中央管理企业的，备案机关是国 家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且 中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级 政府发展改革部门。

3. 核准/备案程序及申请材料

核准/备案申请材料：

①项目申请核准（或备案）的请示；

②项目申请报告/境外投资项目备案表；

③项目申请报告/境外投资项目备案表的附件：投资主体注册登记证明文件、 追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图、Zui新经审计的投资主体财务报 表、投资主体投资决策文件、具有法律约束力的投资协议或类似文件、证明投 资资金来源真实合规的支持性文件、境外投资真实性承诺书。

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