odi备案登记手续丨浙江商务厅办理规定解读

本文试通过分析浙江省商务厅针对出海投资企业制定的odi备案登记规定及政策对该指南作简要探讨，旨在为浙江出海企业提供参考，助力企业资金合规出境。

一、基本步骤

进入浙江省政务服务网站，搜索“企业odi备案”即可，关于浙江省商务厅odi备案登记指南有任何疑问，可咨询鑫达李经理，全国代办。

二、浙江商务厅odi备案受理条件

1、合法经营、有资格、有实力开展对外投资的国内（不含港澳台）企业和单位开展境外投资须经商务部门备案。

2、需经省发改部门备案管理的境外投资，是指注册在省内（不含宁波市）的企业（不含中央管理企业，以下简称“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。其中对“投资活动”、“企业”、“控制”的定义根据国家发展改革委令第11号执行。

3、实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目，不分限额，由国家发展改革委核准。敏感类项目包括涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目。敏感1类目录由国家发展改革委发布。投资主体在台湾、香港、澳门地区实施的投资项目，自然人和其他组织在境外实施的投资项目，按照国家发展改革委的有关规定执行。

4、《国务院办公厅转发国家发改委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投 资方向指导意见的通知》（国办发【2017】74号）第五条规定，禁止境内企业参与危害或可 能危害国家利益和国家安全等的境外投资。

三、浙江商务厅odi备案政策依据

1、国务院办公厅转发国家发改委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知

2、企业境外投资管理办法第九条 对属于备案情形的境外投资，中央企业报商务部备案；地方企业报所在地省级商务主管部门备案。 中央企业和地方企业通过"管理系统"按要求填写并打印《odi备案表》（以下简称《备案表》，样式见附件2），加盖印章后，连同企业营业执照复印件分别报商务部或省级商务主管部门备案。 《备案表》填写如实、完整、符合法定形式，且企业在《备案表》中声明其境外投资无本办法第四条所列情形的，商务部或省级商务主管部门应当自收到《备案表》之日起3个工作日内予以备案并颁发《证书》。企业不如实、完整填报《备案表》的，商务部或省级商务主管部门不予备案。

3、省政府办公厅关于印发浙江省境外投资管理实施办法（试行）的通知第三条 浙江省商务厅负责对我省企业境外投资实施管理和监督，各市、县（区）商务主管部门负责对本行政区域内企业境外投资实施管理和监督。第十条 企业开展本办法第五条规定情形的境外投资，省属企业直接报省商务厅，其他企业通过当地商务主管部门报省商务厅。省商务厅应当在收到转报材料后5个工作日内（不含征求驻外使（领）馆（经商处室）的时间）将初审意见和全部申请材料报送商务部。

四、浙江商务厅odi备案登记材料

1、境外投资（机构）备案表

2、营业执照（复印件一份，（PDF或纸质）

3、对外投资设立企业或并购相关章程

4、相关董事会决议或出资决议

5、可行性研究报告

6、证明投资资金来源真实合规的支持性文件

7、投资环境分析评价等

8、境外投资真实性承诺书

9、属于并购类对外投资的，除了上述材料外，还需提交尽职调查报告、《境外并购事项前期报告表》

10、企业境外安全生产管理制度和应急预案等其他材料

11、办理中方投资额3亿美元（含）以上的对外投资，需报商务部，获商务部审核意见

12、设立境外机构备案的，只需提交1、2、4、8材料

设立境外机构备案的，只需提交1、2、4、8

13、办理变更备案手续的，原则上只需提交1、2以及驻外使（领）馆（经商处室）报到函回执（复印件一份（PDF或纸质）），若涉及增（减）资或投资主体变更的，还需提交4、5、6、7、8

14、办理终止备案手续时，需提交《企业境外投资终止报告表》（加盖印章，原件一份（PDF或纸质））、境外注销的法律文本（复印件一份（PDF或纸质））、《企业境外投资资格证》（原件）。其中1、8、9、14表格请登录商务部“商务业务系统统一平台”下载

五、浙江商务厅odi备案登记流程

李经理odi备案全程代办内容

①对外投资方案的设计与评估；

②全程指导准备odi备案登记的规范性材料（公司章程、董事会决议、真实性承诺、股权架构、资金证明等）；

③编制尽职调查报告、前期工作落实情况说明（包括可研报告、投资资金来源及说明、投资环境分析、尽职调查等内容）、投资项目说明、备案表等境外投资申报文件；

④在发改委、商务部门提交书面和系统的资料，协助完成外汇管理局的登记手续；

服务成果：商务部《企业境外投资证书》、发改委《企业境外项目备案通知书》。

鑫达咨询提供全面的odi备案登记服务，如有疑问或需协助，请随时咨询李经理，我们将竭诚为您服务。

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