odi备案指南丨广州发改委部门办理合规手续解读

在企业出海投资实际操作中，常常忽略了资金合规出境要求。本文将详细剖析广州发改委针对odi备案办理材料审批具体要求进行解读，同时揭示其中蕴含的法律问题及可能面临的潜在风险。其中包括且不限于发改委的受理条件、办理流程，提交材料及材料具体要求，内容专业管饱，让广州企业一文读懂申请改委odi备案办理具体要求。

以中方投资额三亿美元以下境外投资项目备案（涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目除外）为例：进入广东省政务服务网搜索“境外投资项目备案”，可具体查看广州市发改委odi备案办理要求及材料

发改委受理条件：广州境内企业直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

一、广州市发改委odi备案办理流程：

二、广州市发改委odi备案办理所需材料及要求

①投资主体注册登记证明文件：营业执照，复印件应该加盖公章

②追溯至实际控制人的投资主体股权架构图

③投资主体投资决策文件：例如股东会决议；必须符合法律法规规定。

④具有法律约束力的协议或类似文件：合资新建或并购类项目，需提供双方签署的合资协议或并购协议。不属于合资新建或并购类项目，可提供空白文档。

⑤境外投资真实性承诺书

⑥证明投资资金来源真实合规的支持性文件：例如银行出具的Zui近的存款余额证明，应加盖出具证明方的公章。复印件加盖投资主体公章。

⑦Zui新经审计的投资主体财务报表：相关材料应全文上报。复印件加盖投资主体公章。

三、怠于履行odi备案与审核手续的法律后果

（一）项目中止及责任追究

对于属于备案、核准管理范畴的境外投资项目，若企业未经相关手续擅自开展境外投资活动，相关主管部门将有权责令其立即中止或停止实施该项目，并限期进行整改。同时，主管部门还将对企业及相关责任人处以警告，以示警示。若此类行为构成犯罪，将依法追究企业的刑事责任，严肃处理，以维护市场秩序和投资环境的稳定。因此，企业在进行境外投资时，务必遵守备案、核准等管理要求，确保投资活动的合规性，避免不必要的法律风险和责任。

（二）外汇流动受到限制

我国外汇管理制度对境外投资实行严密的监管，以确保资金流动的合规性和透明度。对于未经过备案或核准手续便开展境外投资项目的企业，其外汇资金的流入流出将受到严格限制。这意味着，这些企业将无法合规地进行资金汇出、分红等操作，进而对其境外投资项目的正常运营和资金周转造成严重影响。因此，企业在进行境外投资时，必须严格遵守我国的外汇管理制度，履行备案或核准手续，确保资金流动的合规性，从而保障项目的顺利进行。

（三）企业上市合规瑕疵

未履行odi备案手续可能对企业的上市计划埋下潜在的合规隐患。在上市审核的严谨过程中，监管部门会严格审查企业的投资行为是否符合法规要求。若企业未能履行odi备案手续，很可能在上市申请中受到监管部门的严格审查，这可能导致企业上市计划的推迟甚至搁置。此类情况不仅会影响企业的融资计划，还可能对企业在资本市场的形象和声誉造成不良影响。因此，企业在推进上市计划前，务必确保境外投资行为已履行必要的备案手续，以规避潜在的合规风险，确保上市进程的顺利进行。

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