odi备案合规指引丨苏州商务部门办理流程及材料

本文为大家带来苏州商务局odi备案办理该怎么做？包含办理流程及具体材料。

一、苏州商务局odi备案办理流程

企业应按照商务部《境外投资管理办法》要求在“商务部业务系统统一平台”内提交《境外投资(机构)备案表》等相关材料。

1.登陆平台

商务部业务系统统一平台企业端

2.上报流程

进入“商务部业务系统统一平台”企业端页面，点击“增加应用”—“经济合作”—“对外投资合作信息服务”应用—选择“对外投资合作信息服务非电子钥匙用户”进入—“资格类”—“境外投资管理(无纸化版)”—“申请证书”，按照要求填报备案表并上传 PDF 版电子材料后保存提交，状态显示“待地市级受理”即上报成功。

二、苏州商务局odi备案办理材料

（一）、境内投资主体设立境外企业(金融企业除外)

1.《odi备案表》

2.营业执照

3.对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）

4.相关董事会决议或内部决议

5.前期工作落实情况说明(包括可行性研究报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等)

6.境外投资真实性承诺书

7.并购项目还需提交尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》

8.根据真实性审核需要提供其他相关材料

（二）、境内投资主体设立境外机构

1.《境外机构备案表》

2.营业执照

3.设立境外机构的内部决议

4.设立境外机构真实性承诺书

5.根据真实性审核需要提供其他相关材料

（三）、办理《企业境外投资证书》载明的境外投资事项的变更手续

涉及境外企业增(减)资情形

1.原《企业境外投资证书》

2.《odi备案表》

3.营业执照

4.相关董事会决议或相关部门内部决议

5.境外投资真实性承诺书

6.涉及增资的还需提交投资资金来源说明

7.根据真实性审核需要提供其他相关材料

涉及境内投资主体变更情形

1.原《企业境外投资证书》

2.《odi备案表》

3.营业执照

4.受让方相关董事会决议或内部决议

5.境外投资真实性承诺书

6.股权转让协议

7.根据真实性审核需要提供其他相关材料

涉及境内投资主体名称变更等其他情形

1.原《企业境外投资证书》

2.《odi备案表》

3.营业执照

4.变更事项说明

5.根据真实性审核需要提供其他相关材料

三、境外投资主体终止注销

1.原《企业境外投资证书》

2.营业执照

3.《企业境外投资终止报告表》

4.境外企业在东道国已注销或已转让的情况说明及佐证材料

境外机构此类变更、终止注销参照上述要求执行。

四、材料要求

1.可行性研究报告的内容主要包括:项目概况、企业基本情况、投资的必要性、项目总投资、资金来源和资金构成、人员培训及技术来源、项目实施进度计划、项目经济收益和社会性效益分析等。

2.投资资金来源说明是对企业股东出资来源的说明，包括境内外自有资金、银行贷款、实物、无形资产等出资方式，并提供相关证明材料。

3.尽职调查报告应由第三方专业机构出具，主要包括:主体合法性调查、主要财产状况调查、资信状况调查、债权债务情况调查等。

4.投资环境分析评价主要包括:投资行业的选择，投资环境选择的原因、物价水平、劳动力、交通运输、市场规模、其他基础设施、总分核算与分析等。

五、常见问题

问：自然人可以向商务部门申请odi备案吗？

答：不可以，自然人境外投资不属于商务部门管理范畴，不受理。

问：投资资金来源情况说明怎么写？银行佐证是什么？

答：投资资金来源情况说明写明投资总额以及资金来源，包含自有资金、银行贷款、股东借款等内容的情况说明；总资产、总负债、净利润、所有者权益、货币资金等财务简况。银行佐证就是银行存款证明、Zui新的流水；证明银行存款余额大于中方投资总额的证明材料。

问：odi备案表中币种怎么填？

答：投资规模和出资币种可以不一样，投资规模必须换算成美元，证书上是固定的格式。出资币种企业可以自由选择，可以是人民币、美元、澳元、日元等等都可以。

鑫达咨询提供全面的odi备案办理服务，如有疑问或需协助，请随时咨询李经理，我们将竭诚为您服务。