投资沙特阿拉伯 资金出境手续odi备案办理指南

近年来，随着中国“一带一路”倡议对接沙特阿拉伯王国（“沙特”）“2030愿景”的深入推进，中国企业赴沙特投资的热情持续升温。目前，沙特已连续多年保持中国在西亚非洲地区Zui大贸易伙伴国的地位，是中国在中东地区首个千亿美元级贸易伙伴。在你准备赴沙特阿拉伯王国开展投资合作之前，需要了解提前申请资金出境手续odi备案办理，本文拟结合我们的项目经验，对中国投资者关心的投资沙特阿拉伯之前的资金合规出境手续进行介绍，并分享我们的一些经验和观察，以期对希望投资沙特市场的企业更好地完成资金合规出境odi备案办理。该手续作为国内企业的境外投资的主要合法途径，成为投资者“走出去”的必经之路。

一、准备阶段

1. 了解政策与法规：首先，投资者需要了解国家关于ODI的相关政策、法规以及投资目的国的法律法规，确保投资活动符合双方国家的规定。

2. 准备申请材料：根据政策要求，准备必要的申请材料，包括但不限于企业法人营业执照、公司章程、财务审计报告等基础材料，以及投资项目的可行性研究报告、尽职调查报告、投资协议等相关文件。

二、申请阶段

1. 商务部网上申报：通过“对外投资合作信息服务系统”提交电子资料，包括企业基本信息、投资项目信息、投资金额等。

2. 提交书面申请：向当地省级商务部门提交书面申请及相关附件材料。

三、审批阶段

1. 发改委核准或备案：向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

2. 商务部审批发证：商务部门核准或备案后，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年内在境外开展投资。

四、外汇管理阶段

1. 外汇登记：到银行进行外汇登记，并提供相关的证明文件，如外汇管理许可证、投资合同等。

2. 资金汇出：完成外汇登记后，投资者可以将资金汇出到境外进行投资。

五、后续管理阶段

1. 定期报告：投资者需要按照相关规定，定期向商务部门、发改部门以及外汇管理部门报告投资项目的进展情况、经营情况等。

2. 风险管理：投资者应关注投资风险，如汇率风险、政治风险等，并采取相应的风险管理措施。

在办理ODI境外投资备案的过程中，需要注意以下要点：

1. 合规性：确保投资活动符合国内外相关法律法规和政策要求。

2. 完整性：提供的申请材料应完整、真实、准确，避免因材料不全或虚假导致审批失败。

3. 时效性：按照规定的时间节点提交申请和报告，避免因超时而影响审批进度。

4. 沟通协作：与商务部门、发改部门以及外汇管理部门保持良好的沟通协作关系，及时了解政策变化和审批要求。

5. 境外投资办理指南

   如上文所述，办理ODI备案涉及的主管部门有：商务部门、发改委和外管局（银行），整体流程如下：
   
   

   上图中有两处需要进一步说明的内容：

   ① 境外投资odi流程的申请条件：

   投资主体和成立时间符合要求：投资主体需要为我国境内依法成立的企业。但是，成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案。

   股东背景、资金来源、投资要求真实性要求：无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，一般无法通过审查，针对本条，往往需要境内企业提供银行流水等资金证明文件。

   财务要求：Zui近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损；净资产回报率高于5%，同时资产负债率低于70%。

   ② 境外投资odi流程根据投资的金额大小、所属行业、投资目的地等因素，分为备案制和核准制。项目类型所对应的审核层级详见下图：
   

   

   整个ODI的备案流程耗时大约在2～3个月，办理成功后会得到分别由商务部门和发改委颁发的证书：《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》，之后境内机构就可以凭证汇出资金或进一步完成境外投资事项。

要顺利办理ODI境外投资备案，投资者需要了解政策与法规、准备申请材料、提交申请、通过审批、进行外汇管理以及后续管理等多个环节。同时，需要注意合规性、完整性、时效性和沟通协作等要点。

请注意，具体的境外投资备案流程可能因地区、投资类型和投资金额等因素而有所不同。因此，在实际操作中，企业应结合当地的具体规定和政策要求，向相关部门进行详细咨询，以确保流程的顺利进行。如果您想了解更多关于境外投资备案的相关事宜，咨询李经理