跨境企业想要开拓国外市场，境外投资ODI备案一定少不了！但问题是，并非所有的企业都能做ODI备案的，如果企业不符合相关的要求，那么再怎么想搭建都难。笔者来分享一下，如何在做odi备案时，按照要求填好申请信息，以防后续出现差错。

一、解决投资主体

在ODI备案过程中，投资主体是个重要且关键部分，因此在填写时，我们也要格外注意。

·多个投资主体

如果你备案项目涉及到多个投资主体，那么在填写备案表的时候，只要你按照出资额的大小进行填写每个投资主体的相关信息即可。

·投资主体营业执照

投资主体营业执照要填写的信息通常包含企业名称、信用代码、注册地址、注册资本、成立日期、企业类型、经营范围等，一般建议提前准备好。

·信用情况

一般来说，信用情况只看近两年的，而且是投资主体及其控股股东甚至是最终的实际控制人。

另外除了信用情况外，也会考察你是否在下面的名单上：

☑ 境外投资违法违规行为名单

☑ 企业经营异常名单

☑ 严重违法失信企业名单

☑ 全国法院失信被执行人名单

☑ 重大税收违法案件当事人名单

二、投资主体控制和本项目涉及的境外企业情况

如果投资项目涉及的不仅仅是投资主体直接投入资产、权益、融资或担保等，同时还有通过投资主体控制的境外企业投入资产、权益、融资或担保等操作。

这种情况下，境外企业的信息也要主动提供，所需要提供的信息包括以下几样：

☑基本信息：企业名称、企业注册地、经营范围、注册资本等。

☑股权结构：一般只需要企业前五大股东即可。所需资料包括：名称、国籍/注册地、持股比例。

☑投资关系：主体和境外企业的控制关系，以何种方式控制境外企业。

☑近两年的经营情况：包括业务详细、资产明细、负债、收入、利润等。

☑ 近两年受到的处罚；包括行政 处罚和刑事处罚。

三、项目背景情况

☑ 考察项目是否必要，主要从三方面考察：投资主体和项目的发展战略、投资主体国内外业务发展战略、项目对投资主体的意义。

☑考察前期已开展的工作情况，包括：尽职调查、可行性研究、对外谈判成果、投资决策。

☑考察项目及其所涉及的子项目审批情况，包括：需要国内外的政府有关部门审批的子项目，如外资国家安全审查、市场准入、市场垄断有无获得审批方批准。

四、投资行业领域和投资方式

1.投资领域

• 根据项目的实际情况填写行业领域，若是横跨多个领域的，则以投资占比最大的那个为准。

• 值得注意的是，如果你的项目涉及敏感行业，无论涉及内容在中方投资额里面占了多少比例，都必须履行核准手续，而不是备案手续。

2.投资方式的选择

• 根据项目自身的实际情况，可选择【新建】/【并购】/【增资】/【其他】

• 若项目涉及多种投资方式，则取主要的方式。

五、境外投资ODI备案表填写需注意事项

1.如果项目出现重大的变化，企业需要及时更新备案信息，比如投资资金存在变动或者投资方式存在变更情况，否则被查到会面临处罚。

2.在填写完备案信息后，必须要保留备案文件，以防后续有可能还会用到。

3.反复检查备案信息，及时发现错误信息，以防造成不可逆的损失。

4.及时了解当地的最新投资政策和法规变动。因为不同国家和地区的投资政策和法规都会存在变动的可能性，及时了解新政策和新方案，可以避免没有必要的麻烦。

鑫达咨询提供全面的odi备案办理服务，如有疑问或需协助，请随时咨询李经理，我们将竭诚为您服务。