今天我们一起来讨论外贸出海投资都比较常关注的资金合规问题：境外投资（ODI）备案。现在有许多公司，在没有进行境外投资审批的情况下，就注册境外公司开展了项目，导致后续大额的一些需求资金，没办法合规的出去、项目停滞不前等，而且经营许久的境外公司利润想合法收回，也由于之前流程不合规，无法汇入国内。那注册了海外公司，转款出去一定要申请ODI境外投资备案吗？不一定！注册海外公司是否需要申请ODI备案取决于公司的具体业务需求。

一、从出海的目的看是否需要进行ODI备案

①哪些情况需要做ODI备案？

1、ODI作为一种传统的海外投资渠道，主要适用于：计划直接在海外进行投资活动的企业，‌如设立、‌并购境外企业或成立境外代表处等

2、‌如果企业有特定的需求，‌如境外有实际项目进行（‌新设、‌并购境外企业，‌成立境外代表处）‌、‌利润回流境内、‌开设资金本账户涉及境内自然人或企业、‌开设NRA账户涉及境内自然人等，‌也需要办理ODI备案

②哪些情况不需要做ODI备案？

1、‌如果国内投资者注册海外公司的主要目的是进行中转贸易，‌而不是直接在海外进行投资活动，‌那么通常不需要申请ODI备案。

2、企业的主要活动是利用海外公司进行税务和采 购成本的节约，‌而不是直接投资，‌也不需要申请ODI备案。

总结：是否需要申请ODI备案取决于企业的具体业务活动和目标。‌

对于一般的投资者来说，‌如果只是通过海外公司进行中转贸易，‌不直接进行投资活动，‌那么可以不必申请ODI备案。

二、ODI备案流程

1、前置程序：内部政策、国资委审批（涉及中央企业）

2、发改委申报：侧重“投资项目”

核准：敏感类，直接/间接投资

备案：非敏感类，直接/间接投资

报告：大额非敏感类，间接投资

3、商务部申报：侧重“标的公司”、核准（敏感类）、备案（非敏感类）

4、外汇登记：ODI外汇登记/37号文登记

5、驻外使馆登记：中国驻外（各国）大使馆经商处室报到登记

三、常见问题解答

①问：注册一家海外公司用来做贸易，从国内转款出去要申请ODI备案吗？

答：一般投资者如果只是注册海外公司离岸经营，利用海外公司做中转贸易，已达到节约税务和采 购成本的目的，并不直接在海外进行投资，且运营初始金额不大的情况下，不申请ODI也可以进行公司经营。

②问：普通贸易企业，不申请ODI备案，资金可以转出吗？

答：是可以转的，这种一般就是属于股东董事注资了，公司成立后，需要账上有部分钱，用于公司的一些基础运营，那我们可以参考以下方法：

1、投资者的钱如果在国内，国内的公民每年都有五万美金的外汇额度，可以在银行购汇后，打入港币或者美金到香港公司作为启动资金

2、如果自己五万额度不够的情况下，也可以用身边朋友的额度帮忙转一下

3、有些香港公司股东跟董事，可能在成立公司之前，过往就开过海外的个人户，在海外本身就有一些资金的，这种也可以直接通过海外个人户转外币到自己的香港公司，没什么额度限制

③问：款项是投资款，且转款金额较大，必须要做ODI备案吗？

答：是的，做了ODI备案，才可以把大额资金出境的，这是目前唯一合法合规的方式，不然钱很难出去。

如果投资者把资金想合规的出境，再入境回到国内，而且不受外汇管制，ODI备案肯定要做的，但是ODI也是需要通过层层审批,对一些禁止行业和敏感行业也会有所限制

境外ODI备案可以提升企业的国际形象和信誉度，在进行海外投资时，ODI备案是一种合法合规的行为，申请下来备案证书后，企业将获得更多的信任和认可，有助于建立良好的声誉！是外贸人必不可少的“通关文书”。

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